2022年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號(hào))

2022-10-25 17:49 來源:中國會(huì)計(jì)網(wǎng)

2022年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號(hào))

  

  根據(jù)中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(下稱CEPA),中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱香港證監(jiān)會(huì))確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

  根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)(下稱考試主辦方)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購和股份回購規(guī)例》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無須通過專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。

  現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

  一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

日期   科目   時(shí)間
  2022年

  11月26日

  (星期六)

  卷一《基本證券及期貨規(guī)例》   13:30~15:00
  卷二《證券規(guī)例》   15:40~16:40
  卷三《衍生工具規(guī)例》
  卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
  卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
  卷十六《保薦人(代表)》
  卷十七《公司收購和股份回購規(guī)例》   17:20~18:20
 

  考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。

  二、報(bào)名日期及費(fèi)用

  (一)報(bào)名交費(fèi)、退費(fèi)時(shí)間:

報(bào)名網(wǎng)址   http://xgks.sac.net.cn
  報(bào)名時(shí)間   10月26日15時(shí)至11月11日15時(shí)
  退費(fèi)時(shí)間   10月31日15時(shí)至11月16日15時(shí)
 

  考生提交的信息要求完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。

  (二)考試費(fèi)用:

  卷一:人民幣1100元/卷

  卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七:人民幣1300元/卷。

  符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。

  三、報(bào)考資格

  報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民,并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:

  1.在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員;或

  2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

  3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

  報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

  四、考試形式及合格線

 

    科目  考試形式  題量/道  考試時(shí)長/分  合格線
  卷一《基本證券及期貨規(guī)例》   閉卷機(jī)考   60   90   70%
  卷二《證券規(guī)例》   40   60
  卷三《衍生工具規(guī)例》
  卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
  卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
  卷十六《保薦人(代表)》
  卷十七《公司收購和股份回購規(guī)例》
 

  香港資格考試成績可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

  所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

  *申請(qǐng)為保薦人(代表)/從事《公司收購、合并及股份回購守則》的相關(guān)業(yè)務(wù)或提供意見人士,除須通過相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

  有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sfc.hk)。

  五、考試成績查詢

  考生可于考試后約14個(gè)工作日通過香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生,須先啟動(dòng)(請(qǐng)勿按“建立賬戶)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請(qǐng)按照《考試手冊(cè)》(附件 2)第8.1項(xiàng)之提示。

  六、背景資料

  關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

  香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下:

 

受規(guī)管活動(dòng)類別   受規(guī)管活動(dòng)
  第一類   證券交易
  第二類   期貨合約交易
  第三類   杠桿式外匯交易
  第四類   就證券提供意見
  第五類   就期貨合約提供意見
  第六類   就機(jī)構(gòu)融資提供意見
  第七類   提供自動(dòng)化交易服務(wù)
  第八類   提供證券保證金融資
  第九類   提供資產(chǎn)管理
  第十類   提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)
 

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

 

內(nèi)地證券登記類型或期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類型   香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
  一般證券業(yè)務(wù)

  (已通過證券交易專科考試)

  證券交易

  (第一類受規(guī)管活動(dòng))

  一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  (已通過證券投資分析專科考試)

  就證券提供意見

  (第四類受規(guī)管活動(dòng))

  一般證券業(yè)務(wù)

  (已通過證券發(fā)行與承銷?瓶荚)

  就機(jī)構(gòu)融資提供意見

  (第六類受規(guī)管活動(dòng))

  期貨執(zhí)業(yè)資格

  (已通過期貨?瓶荚)

  期貨合約交易

  (第二類受規(guī)管活動(dòng))

  期貨執(zhí)業(yè)資格

  (已通過期貨?瓶荚)

  就期貨合約提供意見

  (第五類受規(guī)管活動(dòng))

  基金執(zhí)業(yè)資格

  (已通過證券投資基金專科考試)

  提供資產(chǎn)管理

  (第九類受規(guī)管活動(dòng))

 

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

 

職位   受規(guī)管活動(dòng)   香港證券及期貨從業(yè)員

  資格考試

負(fù)責(zé)人員   第1類 證券交易;

  第4類 就證券提供意見;

  卷一及卷二
  第2類 期貨合約交易

  第5類 就期貨合約提供意見

  卷一及卷三
  第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見   卷一及卷五
  第9類 提供資產(chǎn)管理   卷一及卷六
代表   第1類 證券交易

  第2類 期貨合約交易

  第4類 就證券提供意見

  第5類 就期貨合約提供意見

  第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見

  第9類 資產(chǎn)管理

  卷一
 
  

資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

資格考試卷十七:成為擬從事《公司收購、合并及股份回購守則》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見的第 6 類(就機(jī) 構(gòu)融資提供意見)持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

  有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

  咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)

  電子郵箱: licensing@sfc.hk

  有關(guān)考試報(bào)考的問題,請(qǐng)咨詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

  咨詢電話: 0531-66680773

  電子郵箱: kaoshi@sac.net.cn

  七、考試教材

  考試綱要詳見附件1。

  成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?忌筛鶕(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。

  此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

  * 《證券及期貨條例》及其附屬法例

  * 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

  * 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk

  * 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

  * 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

  * 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

  為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?忌诳荚嚽皯(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(行業(yè)資格欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

  八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

  香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

  「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

  九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

  地址:香港鲗魚涌英皇道979號(hào)太古坊康橋大廈17樓

  網(wǎng)址﹕www.hksi.org

  熱線﹕(852)31206100

  電子郵箱﹕exam@hksi.org

  十、防疫措施

  (一)考試當(dāng)日考生須提供48小時(shí)內(nèi)紙質(zhì)(可打印手機(jī)截圖)核酸檢測(cè)陰性報(bào)告(以采樣時(shí)間為準(zhǔn)),否則將無法參加測(cè)試。來自中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的考生及健康碼或通信大數(shù)據(jù)行程卡顯示黃、紅碼的考生無法參加考試。

  (二)考生需承諾考前7天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,近7天中沒有境外和境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在測(cè)試簽到時(shí)簽字承諾。

  (三)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

  (四)考生進(jìn)入考場(chǎng)需出示未見異常健康碼并配合測(cè)溫,如健康碼提示異;蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,測(cè)試期間要求考生全程佩戴口罩。

  (五)考點(diǎn)所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會(huì)將及時(shí)告知。如考試安排有調(diào)整,協(xié)會(huì)官網(wǎng)將發(fā)布相關(guān)通知。

  十一、測(cè)試咨詢

  如有疑問,請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。

  特此公告。

 

 

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2022年10月24日

 

 

附件下載:

考試綱要.rar

考試手冊(cè).pdf