根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡(jiǎn)稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“考試主辦方”)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購和股份回購規(guī)例》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無須通過專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
日期 |
科目 |
時(shí)間 |
2022年 7月23日 星期六 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
13:30~15:00 |
卷二《證券規(guī)例》 |
15:40~16:40 |
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卷三《衍生工具規(guī)例》 |
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卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 |
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卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 |
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卷十六《保薦人(代表)》 |
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卷十七《公司收購和股份回購規(guī)例》 |
17:20~18:20 |
考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
(一)報(bào)名交費(fèi)、退考退費(fèi)時(shí)間:
報(bào)名網(wǎng)址 |
http://xgks.sac.net.cn |
報(bào)名時(shí)間 |
6月16日15時(shí)~7月7日15時(shí) |
考生提交的信息要求完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。
(二)考試費(fèi)用:
卷一:人民幣1100元/卷
卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七:人民幣1300元/卷。
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民,并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:
1.在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的證券從業(yè)人員;或
2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
科目 |
考試形式 |
題量/道 |
考試時(shí)長/分 |
合格線 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
閉卷機(jī)考 |
60 |
90 |
70% |
卷二《證券規(guī)例》 |
40 |
60 |
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卷三《衍生工具規(guī)例》 |
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卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》 |
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卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 |
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卷十六《保薦人(代表)》 |
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卷十七《公司收購和股份回購規(guī)例》 |
香港資格考試成績可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sfc.hk)。
五、考試成績查詢
考生可于考試后約14個(gè)工作日通過香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生,須先啟動(dòng)(請(qǐng)勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請(qǐng)按照《考試手冊(cè)》(附件2)第8.1項(xiàng)之提示。
六、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下:
受規(guī)管活動(dòng)類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
第一類 |
證券交易 |
第二類 |
期貨合約交易 |
第三類 |
杠桿式外匯交易 |
第四類 |
就證券提供意見 |
第五類 |
就期貨合約提供意見 |
第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
第八類 |
提供證券保證金融資 |
第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
第十類 |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地證券備案類型或 期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類型 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
一般證券業(yè)務(wù) (已通過證券交易?瓶荚) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù) (已通過證券投資分析?瓶荚) |
就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
一般證券業(yè)務(wù) (已通過證券發(fā)行與承銷?瓶荚) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?瓶荚) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) |
就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?瓶荚) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 |
受規(guī)管活動(dòng) |
證券及期貨從業(yè)員資格考試 (香港資格考試) |
負(fù)責(zé)人 |
第1類 證券交易; 第4類 就證券提供意見; |
卷一及卷二 |
第2類 期貨合約交易 第5類 就期貨合約提供意見 |
卷一及卷三 |
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第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
卷一及卷五 |
|
第9類 提供資產(chǎn)管理 |
卷一及卷六 |
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代表 |
第1類 證券交易 第2類 期貨合約交易 第4類 就證券提供意見 第5類 就期貨合約提供意見 第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 第9類 資產(chǎn)管理 |
卷一 |
資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
資格考試卷十七:成為擬從事《公司收購、合并及股份回購守則》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見的第6 類(就機(jī) 構(gòu)融資提供意見)持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)
Email:licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問題,請(qǐng)咨詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢電話:0531-66680773
Email: kaoshi@sac.net.cn
七、考試教材
考試綱要詳見附件1。
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?忌筛鶕(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?忌诳荚嚽皯(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址:香港鲗魚涌英皇道979號(hào)太古坊康橋大廈17樓
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852)31206100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
十、防疫措施
(一)為保障考試人員的健康安全,凡參加考試的考生,考試當(dāng)日須提供48小時(shí)內(nèi)(以采樣時(shí)間為準(zhǔn))新冠肺炎核酸檢測(cè)陰性紙質(zhì)報(bào)告,否則將無法參加考試。
考試日為7月23日,建議7月21日午后、22日做核酸檢測(cè)。請(qǐng)考生根據(jù)準(zhǔn)考證所示考試時(shí)間合理安排核酸檢測(cè)(確?荚嚽澳玫綑z測(cè)報(bào)告),以免影響考試。如考區(qū)因疫情取消考試,協(xié)會(huì)將向考生退還考試費(fèi)。
(二)考生須承諾考前14天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近14天中沒有境外或境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在入場(chǎng)時(shí)簽字承諾。
(三)考生進(jìn)入考場(chǎng)須出示健康碼和通信大數(shù)據(jù)行程卡并配合測(cè)溫,如健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡非綠碼或體溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。
(四)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。
(五)考點(diǎn)所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會(huì)將及時(shí)告知。如考試安排有調(diào)整,協(xié)會(huì)官網(wǎng)將發(fā)布相關(guān)通知。
特此公告。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2022年6月14日