中國證券業(yè)協(xié)會官宣：2021年的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第1號)

2021-03-24 16:03 來源：中國會計網(wǎng)

根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。

根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關牌照，而無須通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負責人或代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將此次香港資格考試有關事項公告如下：

目前2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間已經(jīng)確定，本次考試報名時間為3月23日15時至4月2日15時

一、考試時間及地點

考試地點：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市，具體考試地點見準考證。

提示：考生報名成功后，請考生關注所報考區(qū)疫情防控要求，如出現(xiàn)調(diào)整，請考生在遵守當?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試；如果報名后考區(qū)不能正常組織考試，協(xié)會將取消當?shù)乜荚嚕橐褕罂伎忌k理退款。

二、報名日期及費用

(一)報名時間：3月24日15時～4月9日15時

(二)報名費用：

卷一：人民幣1100元/卷

卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷

符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時繳納報名費用。

三、報考資格

報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即：

1.在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案的證券從業(yè)人員；或

2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

四、考試形式及合格線

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的代表牌照；或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的負責人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人(代表)除須通過相關考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

有關申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會官方網(wǎng)站。

五、背景資料

關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應按照下列對照表被視作已擁有與其當前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構的考試。

資格考試卷十六：因應香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

有關申請香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)

Email：licensing@sfc.hk

有關考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

咨詢電話：010-66575797

Email：kaoshi@sac.net.cn

六、考試教材

成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》(電子版)一本。考生可根據(jù)《溫習手冊》準備考試。

此外，考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

*《證券及期貨條例》及其附屬法例

*由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

*香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk